深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施過程與驗(yàn)收管理辦法（試行）

深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施過程與驗(yàn)收管理辦法（試行）

第一章　總　則

　　第一條 為了進(jìn)一步加強(qiáng)深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱市科技計(jì)劃項(xiàng)目）過程管理，規(guī)范項(xiàng)目驗(yàn)收程序，根據(jù)國(guó)家和廣東省、市有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目的實(shí)施過程與驗(yàn)收管理適用本辦法。

　　國(guó)家和廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目，由本市負(fù)責(zé)管理、驗(yàn)收的，按照上級(jí)部門有關(guān)規(guī)定實(shí)施；無具體規(guī)定的，參照本辦法實(shí)施。

　　第三條 開展過程管理和驗(yàn)收工作應(yīng)當(dāng)遵循依法依規(guī)依約、客觀公正，科學(xué)規(guī)范、重質(zhì)求效，鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的原則。

　　第四條 市科技行政主管部門（以下簡(jiǎn)稱主管部門）是市科技計(jì)劃項(xiàng)目的過程與驗(yàn)收管理的主管部門，具體履行以下職責(zé)：

　?。ㄒ唬┴?fù)責(zé)簽訂市科技計(jì)劃項(xiàng)目合同書（任務(wù)書），出具項(xiàng)目批復(fù)文件或者其他立項(xiàng)（備案）文件；

　?。ǘ?duì)項(xiàng)目實(shí)施過程和項(xiàng)目資金使用情況進(jìn)行監(jiān)管；

　?。ㄈ┦芾韺徍隧?xiàng)目承擔(dān)單位提出的項(xiàng)目變更申請(qǐng)、撤銷申請(qǐng)、驗(yàn)收申請(qǐng)，并作出決定或者結(jié)論；

　?。ㄋ模┳防U項(xiàng)目承擔(dān)單位的應(yīng)收回財(cái)政資金；

　　（五）與項(xiàng)目過程管理和驗(yàn)收有關(guān)的其他事項(xiàng)。

　　第五條 項(xiàng)目承擔(dān)單位履行項(xiàng)目管理的主體責(zé)任，具體履行以下事項(xiàng)：

　　（一）對(duì)項(xiàng)目組、資金使用、科研誠(chéng)信、安全和倫理等承擔(dān)科研主體責(zé)任；

　?。ǘ┌凑蘸贤瑫ㄈ蝿?wù)書）、批復(fù)文件或者其他立項(xiàng)（備案）文件規(guī)定的期限完成項(xiàng)目，按照規(guī)定使用財(cái)政資金；

　?。ㄈ╉?xiàng)目發(fā)生變化的，根據(jù)變化的事項(xiàng)按照規(guī)定時(shí)限提出項(xiàng)目變更申請(qǐng)、撤銷申請(qǐng)或者報(bào)備；

　?。ㄋ模┡浜现鞴懿块T實(shí)施項(xiàng)目過程管理和驗(yàn)收工作，按時(shí)報(bào)送年度報(bào)告、中期評(píng)估報(bào)告或者整改報(bào)告，按時(shí)提出項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)，并確保提交材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性、合法性；

　　（五）承擔(dān)相應(yīng)違規(guī)責(zé)任后果，按要求退回被追繳的財(cái)政資金；

　　（六）配合主管部門開展監(jiān)督、驗(yàn)收后評(píng)價(jià)等工作。

　　第六條 受主管部門委托，或者具有相應(yīng)職能的第三方機(jī)構(gòu)可以開展過程管理和驗(yàn)收工作，具體履行以下職責(zé)：

　　（一）按照主管部門要求規(guī)范過程管理和驗(yàn)收工作程序，配備專職人員和必要設(shè)施；

　?。ǘ└鶕?jù)過程管理和驗(yàn)收要求，配合主管部門制訂過程管理和驗(yàn)收方案，按照科學(xué)、客觀、公正的原則組織專家組開展過程管理和驗(yàn)收工作；

　?。ㄈ┘皶r(shí)匯總專家組過程管理和驗(yàn)收意見，分析過程管理和驗(yàn)收情況，整理和歸檔相關(guān)材料；

　?。ㄋ模┙邮苤鞴懿块T的監(jiān)督，配合開展涉及過程管理和驗(yàn)收評(píng)審工作的檢查和調(diào)查工作。

第二章   項(xiàng)目實(shí)施過程管理

　　第七條 本辦法所稱過程管理是指主管部門對(duì)已簽訂合同書（任務(wù)書）所規(guī)定的項(xiàng)目實(shí)施過程的管理，即項(xiàng)目驗(yàn)收前的過程管理。

　　第八條 主管部門應(yīng)當(dāng)建立項(xiàng)目動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，對(duì)資金使用異常和合同書（任務(wù)書）實(shí)施異常的項(xiàng)目，提出項(xiàng)目調(diào)整意見。

　　第九條 對(duì)于資助金額100萬元（不含）以上，且項(xiàng)目承擔(dān)單位為企業(yè)的事前資助類項(xiàng)目，主管部門應(yīng)當(dāng)開展中期評(píng)估工作，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按要求提交中期評(píng)估報(bào)告及相關(guān)佐證材料。

　　中期評(píng)估內(nèi)容包括項(xiàng)目研發(fā)情況、項(xiàng)目組成員在崗情況、項(xiàng)目實(shí)施保障條件、資金使用情況，以及項(xiàng)目的科研誠(chéng)信、安全、倫理情況等。

　　第十條 中期評(píng)估結(jié)果分為合格、限期整改。

　　中期評(píng)估情況符合合同書（任務(wù)書）及相關(guān)管理規(guī)定的，結(jié)果為合格，主管部門撥付剩余款項(xiàng)，項(xiàng)目承擔(dān)單位繼續(xù)開展研發(fā)工作。

　　中期評(píng)估情況未達(dá)到合格的，結(jié)果為限期整改，主管部門暫停撥付剩余款項(xiàng)，并通知項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)行整改，整改期最長(zhǎng)不超過6個(gè)月。每個(gè)項(xiàng)目有一次整改機(jī)會(huì)。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在整改期內(nèi)完成整改，并提交整改情況報(bào)告。整改后合格的項(xiàng)目，主管部門撥付剩余款項(xiàng)。逾期未提交整改情況報(bào)告，或者經(jīng)主管部門評(píng)估后認(rèn)為整改無效的，視情況終止項(xiàng)目。

　　第十一條 項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi)，項(xiàng)目合同書（任務(wù)書）內(nèi)容一般不做變更。符合下列情形之一的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施期限屆滿之前向主管部門提出變更申請(qǐng)：

　?。ㄒ唬╉?xiàng)目負(fù)責(zé)人因工作調(diào)動(dòng)、傷病、死亡或者其他重大原因無法繼續(xù)履行工作職責(zé)，確需變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的；

　?。ǘ╉?xiàng)目負(fù)責(zé)人工作發(fā)生調(diào)動(dòng)，確需變更項(xiàng)目承擔(dān)單位的，擬變更的項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)符合該項(xiàng)目申請(qǐng)指南的申請(qǐng)條件、具備繼續(xù)實(shí)施項(xiàng)目的能力和科研條件，且應(yīng)當(dāng)經(jīng)原項(xiàng)目承擔(dān)單位與擬變更項(xiàng)目承擔(dān)單位協(xié)商一致；

　　（三）在項(xiàng)目總投入不減少的前提下，確需變更設(shè)備費(fèi)，且設(shè)備費(fèi)預(yù)算變更超過30%或者改變?cè)O(shè)備品目的；

　?。ㄋ模┮蚩陀^原因?qū)е马?xiàng)目實(shí)施進(jìn)度被迫延遲，確需申請(qǐng)變更實(shí)施期限的（延期單次不超過1年、總計(jì)不超過2次、總時(shí)長(zhǎng)不超過原項(xiàng)目實(shí)施期的一半）；

　　（五）其他需要主管部門批準(zhǔn)變更的情形。

　　因不可抗力或者情勢(shì)變更，主管部門可以主動(dòng)或者與項(xiàng)目承擔(dān)單位協(xié)商一致后調(diào)整合同書（任務(wù)書）相關(guān)指標(biāo)、實(shí)施期限等，減輕或者免除項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目組主要成員相關(guān)責(zé)任。

　　第十二條 項(xiàng)目承擔(dān)單位名稱發(fā)生變更；項(xiàng)目組主要成員發(fā)生變更；在項(xiàng)目總投入不減少且設(shè)備品目不改變的前提下，設(shè)備費(fèi)預(yù)算變更不超過30%；在項(xiàng)目總投入不減少且不超過特定預(yù)算科目控制限額的前提下，除設(shè)備費(fèi)外的預(yù)算科目調(diào)整等，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施期限屆滿之前，通過“深圳市科技業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)”向主管部門報(bào)備。

　　第十三條 主管部門應(yīng)當(dāng)在收到變更申請(qǐng)后20個(gè)工作日內(nèi)做出決定，如需組織專家論證等，可以延長(zhǎng)審核時(shí)間，最長(zhǎng)不超過3個(gè)月。

　　超出規(guī)定期限提出的變更申請(qǐng)的，主管部門不予受理。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照原合同書（任務(wù)書）要求實(shí)施。

　　第十四條 因客觀原因?qū)е马?xiàng)目無法實(shí)施、未開展實(shí)質(zhì)性研發(fā)活動(dòng)，或者項(xiàng)目承擔(dān)單位認(rèn)為確有需要的，項(xiàng)目承擔(dān)單位可以向主管部門申請(qǐng)撤銷項(xiàng)目，并提交以下材料：

　　（一）撤銷項(xiàng)目申請(qǐng)書；

　　（二）項(xiàng)目實(shí)施情況總結(jié)；

　　（三）撤銷事由相關(guān)佐證材料。

　　第十五條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在提交的撤銷項(xiàng)目申請(qǐng)經(jīng)主管部門審核同意后，按時(shí)退回全部資助資金及其孳息。項(xiàng)目撤銷后，原合同書（任務(wù)書）不再執(zhí)行。

　　第十六條 具有下列情形之一的，主管部門有權(quán)終止項(xiàng)目：

　?。ㄒ唬╉?xiàng)目實(shí)施過程中，經(jīng)證明技術(shù)路線不合理、不可行且無替代方案，導(dǎo)致項(xiàng)目無法完成的；

　?。ǘ┮蝽?xiàng)目研究開發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由第三方公開，或者市場(chǎng)發(fā)生重大變化，使研究開發(fā)工作成為不必要的；

　?。ㄈ╉?xiàng)目承擔(dān)單位因經(jīng)營(yíng)異常等導(dǎo)致對(duì)項(xiàng)目實(shí)施產(chǎn)生重大影響或者已不具備履行科技計(jì)劃項(xiàng)目能力的；

　?。ㄋ模╉?xiàng)目實(shí)施過程中被責(zé)令限期整改，未按期完成整改或者整改未達(dá)到要求的；

　?。ㄎ澹╉?xiàng)目逾期1年以上未申請(qǐng)驗(yàn)收的；

　?。┎蛔袷睾贤瑫ㄈ蝿?wù)書）規(guī)定，未履行合同書（任務(wù)書）約定的主要義務(wù)的；

　　（七）項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組主要成員在項(xiàng)目實(shí)施、規(guī)范經(jīng)費(fèi)使用、科研誠(chéng)信和倫理、安全責(zé)任、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、研發(fā)成果剽竊等方面出現(xiàn)性質(zhì)惡劣、影響較大、涉及金額較大等重大違法違規(guī)行為的；

　?。ò耍┦怕?lián)合懲戒對(duì)項(xiàng)目有重大影響的；

　?。ň牛?dǎo)致項(xiàng)目無法實(shí)施的其他情形。

　　第十七條 對(duì)終止的項(xiàng)目，主管部門按照程序停止后續(xù)撥款，委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行項(xiàng)目資金專項(xiàng)審計(jì)，必要情況下可以邀請(qǐng)技術(shù)專家予以協(xié)助，確定資金追繳額度，并且通知項(xiàng)目承擔(dān)單位。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照主管部門終止通知的要求及時(shí)上繳相關(guān)款項(xiàng)。

第三章　項(xiàng)目驗(yàn)收管理

　　第十八條 主管部門按照本辦法規(guī)定對(duì)下列項(xiàng)目組織項(xiàng)目驗(yàn)收：

　?。ㄒ唬┦虑百Y助的項(xiàng)目；

　　（二）按照國(guó)家和廣東省、市相關(guān)規(guī)定需要驗(yàn)收的項(xiàng)目。

　　已撤銷或者終止的項(xiàng)目無需驗(yàn)收。

　　第十九條 驗(yàn)收內(nèi)容包括學(xué)術(shù)、技術(shù)及經(jīng)濟(jì)等各項(xiàng)指標(biāo)的完成情況，經(jīng)費(fèi)管理、使用合規(guī)性，和科研過程規(guī)范性等事項(xiàng)。

　　第二十條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在合同書（任務(wù)書）規(guī)定的項(xiàng)目實(shí)施期限屆滿之日后的6個(gè)月內(nèi)，通過“深圳市科技業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)”向主管部門提出驗(yàn)收申請(qǐng)（以業(yè)務(wù)系統(tǒng)的狀態(tài)顯示“已受理”為準(zhǔn)）。

　　經(jīng)批準(zhǔn)延期的，項(xiàng)目實(shí)施期以批準(zhǔn)文件為準(zhǔn)。

　　組織實(shí)施順利、提前完成任務(wù)目標(biāo)的，可以提前申請(qǐng)驗(yàn)收。

　　第二十一條 項(xiàng)目承擔(dān)單位申請(qǐng)項(xiàng)目驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

　?。ㄒ唬?yàn)收申請(qǐng)書；

　?。ǘ?shí)施總結(jié)報(bào)告和科技報(bào)告；

　?。ㄈｍ?xiàng)審計(jì)報(bào)告或者經(jīng)費(fèi)決算表及相關(guān)收支憑證；

　?。ㄋ模┖贤瑫ㄈ蝿?wù)書）約定指標(biāo)完成情況的佐證材料。

　　驗(yàn)收申請(qǐng)材料的具體要求由主管部門在驗(yàn)收申請(qǐng)指南中予以明確。

　　第二十二條 主管部門應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目承擔(dān)單位提出驗(yàn)收申請(qǐng)后10個(gè)工作日內(nèi)對(duì)驗(yàn)收申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查。

　　第二十三條 對(duì)形式審查通過的項(xiàng)目，主管部門或者第三方機(jī)構(gòu)可以采取材料審查、集中答辯、現(xiàn)場(chǎng)核查等方式進(jìn)行驗(yàn)收。

　?。ㄒ唬┵Y助金額小于100萬元的項(xiàng)目適用于材料審查驗(yàn)收，經(jīng)過專家審核材料、集體討論等程序形成專家組驗(yàn)收評(píng)價(jià)意見；資助金額為100萬元（含）以上的項(xiàng)目適用于集中答辯驗(yàn)收或者現(xiàn)場(chǎng)核查驗(yàn)收，組織專家召開專門會(huì)議，經(jīng)過項(xiàng)目承擔(dān)單位匯報(bào)、專家詢問、集體討論等程序形成專家組驗(yàn)收評(píng)價(jià)意見。

　　（二）主管部門或者第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成立驗(yàn)收專家組，由相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)和財(cái)務(wù)專家組成。

　　技術(shù)專家一般為3人或者3人以上的單數(shù)，財(cái)務(wù)專家至少為1人。

　　驗(yàn)收專家應(yīng)當(dāng)依照項(xiàng)目驗(yàn)收規(guī)定，科學(xué)、客觀、公正地對(duì)項(xiàng)目作出驗(yàn)收評(píng)價(jià)意見。

　　驗(yàn)收專家的選取和管理參照適用市科技評(píng)審專家管理規(guī)定。

　　（三）主管部門或者第三方機(jī)構(gòu)綜合專家驗(yàn)收評(píng)價(jià)，作出項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論。

　　第二十四條 驗(yàn)收專家組在驗(yàn)收過程中認(rèn)為項(xiàng)目需要補(bǔ)充材料的，應(yīng)當(dāng)列出材料清單，由主管部門或者第三方機(jī)構(gòu)通知項(xiàng)目承擔(dān)單位在10日內(nèi)補(bǔ)充，并且輪候下一批次驗(yàn)收，逾期未提交的視為放棄材料補(bǔ)充機(jī)會(huì)。

　　每個(gè)項(xiàng)目有一次補(bǔ)充材料機(jī)會(huì)。

　　第二十五條 驗(yàn)收的結(jié)論分為通過、結(jié)題和不通過三種。

　?。ㄒ唬╉?xiàng)目管理和財(cái)政資金使用合規(guī)，且具有下列情形之一的，認(rèn)定為驗(yàn)收“通過”：

　　1.按期按質(zhì)完成合同書（任務(wù)書）約定指標(biāo)的；

　　2.驗(yàn)收專家組認(rèn)為雖未完成合同書（任務(wù)書）約定指標(biāo)，但在資助項(xiàng)目相關(guān)領(lǐng)域有重大突破或者重大代表性成果的。

　?。ǘ╉?xiàng)目管理和財(cái)政資金使用合規(guī)，且具有下列情形之一的，認(rèn)定為驗(yàn)收“結(jié)題”：

　　1.因不可抗拒因素導(dǎo)致合同書（任務(wù)書）規(guī)定的學(xué)術(shù)、技術(shù)及經(jīng)濟(jì)等指標(biāo)無法完成，但已按合同書（任務(wù)書）相關(guān)要求開展研發(fā)工作并履行勤勉義務(wù)的；

　　2.驗(yàn)收專家組認(rèn)為雖未完成合同書（任務(wù)書）約定指標(biāo)，但在資助項(xiàng)目相關(guān)領(lǐng)域有較大突破或者較大代表性成果的。

　?。ㄈ┚哂邢铝星樾沃坏?，認(rèn)定為驗(yàn)收“不通過”：

　　1.未達(dá)到驗(yàn)收“通過”或者“結(jié)題”標(biāo)準(zhǔn)的；

　　2.提供虛假驗(yàn)收材料、文件或者數(shù)據(jù)的；

　　3.項(xiàng)目實(shí)施期間未開展實(shí)質(zhì)性研發(fā)活動(dòng)的；

　　4.其他驗(yàn)收不通過的情形。

　　國(guó)家和廣東省科技計(jì)劃配套項(xiàng)目的驗(yàn)收結(jié)論，參照國(guó)家和廣東省項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論下達(dá)。

　　第二十六條 驗(yàn)收專家組在驗(yàn)收過程中認(rèn)為項(xiàng)目未達(dá)到驗(yàn)收“通過”或者“結(jié)題”標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)指出需要整改的原因，由主管部門或者第三方機(jī)構(gòu)下達(dá)整改通知。

　　項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)自整改通知下達(dá)之日起6個(gè)月內(nèi)完成整改，重新提交驗(yàn)收申請(qǐng)。

　　逾期未重新提交驗(yàn)收申請(qǐng)的，驗(yàn)收結(jié)論為“不通過”。

　　每個(gè)項(xiàng)目有一次整改機(jī)會(huì)。

　　第二十七條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)設(shè)立專賬進(jìn)行財(cái)務(wù)核算，并對(duì)相關(guān)票據(jù)、合同等進(jìn)行留痕管理。

　　第二十八條 驗(yàn)收完成后，主管部門應(yīng)當(dāng)將驗(yàn)收情況予以公示，公示時(shí)間為10日，接受社會(huì)監(jiān)督。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　主管部門收到書面異議的，應(yīng)當(dāng)對(duì)異議內(nèi)容進(jìn)行審核，必要時(shí)可以組織專家進(jìn)行論證，形成處理決定并告知提出異議的單位或者個(gè)人。

　　第二十九條 項(xiàng)目驗(yàn)收后，結(jié)余資金按照下列方式處理：

　?。ㄒ唬?duì)一次性通過驗(yàn)收的項(xiàng)目，結(jié)余資金和孳息留歸項(xiàng)目承擔(dān)單位使用，統(tǒng)籌安排用于科研活動(dòng)的直接支出；

　?。ǘ?duì)經(jīng)整改后結(jié)論為“通過”的項(xiàng)目、驗(yàn)收結(jié)論為“結(jié)題”的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位退回結(jié)余資金和孳息，并提交退款憑證。未按要求退回的，由主管部門追回；

　?。ㄈ?duì)驗(yàn)收結(jié)論為“不通過”的項(xiàng)目，除項(xiàng)目承擔(dān)單位退回結(jié)余資金和孳息、提交退款憑證外，主管部門視情況追繳前期已使用資金。

　　第三十條 超過本辦法第二十條規(guī)定期限仍未申請(qǐng)驗(yàn)收的，項(xiàng)目承擔(dān)單位可以繼續(xù)提出驗(yàn)收申請(qǐng)，但在提出驗(yàn)收申請(qǐng)之前，主管部門不予受理項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交的市科技計(jì)劃項(xiàng)目申請(qǐng)，不推薦其申報(bào)國(guó)家、廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目，不授予市科技獎(jiǎng)勵(lì)，不提名國(guó)家、廣東省科技獎(jiǎng)勵(lì)。

　　項(xiàng)目承擔(dān)單位為企業(yè)的，按照對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的處理方式，對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)行處理。

　　逾期一年以上未申請(qǐng)驗(yàn)收的，主管部門終止項(xiàng)目。

第四章   監(jiān)督檢查

　　第三十一條 主管部門根據(jù)職責(zé)和工作需要，按照一定比例對(duì)市科技計(jì)劃項(xiàng)目開展隨機(jī)抽查和專項(xiàng)檢查。

　　主管部門將項(xiàng)目過程管理和驗(yàn)收情況作為項(xiàng)目承擔(dān)單位后續(xù)申請(qǐng)市科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)、監(jiān)督檢查的考慮因素。

　　第三十二條 對(duì)于在過程管理和驗(yàn)收過程中收到有關(guān)項(xiàng)目的舉報(bào)、信訪，符合條件的，主管部門予以受理并進(jìn)行調(diào)查處理。

　　第三十三條 下列科研失信行為線索，符合管理權(quán)限的，主管部門應(yīng)當(dāng)開展核查：

　　（一）上級(jí)機(jī)關(guān)或者有關(guān)部門移送的線索；

　?。ǘ┰诳萍加?jì)劃、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才管理等日常科研管理活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的問題和線索；

　?。ㄈ┟襟w披露的科研失信行為線索。

　　第三十四條 對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，主管部門可以下達(dá)整改通知。

　　項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在整改通知規(guī)定的期限內(nèi)完成整改，并將整改結(jié)果書面報(bào)送主管部門審核。

　　未按期完成整改或者整改未達(dá)到要求的，視情況終止所涉項(xiàng)目。

　　第三十五條 對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的項(xiàng)目，主管部門可以采取暫停項(xiàng)目撥款、限期整改，終止項(xiàng)目，更改驗(yàn)收結(jié)論等處理措施。

　　對(duì)具有違法違規(guī)行為的項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目組主要成員，主管部門可以采取約談、通報(bào)批評(píng)、一定期限內(nèi)取消其申報(bào)項(xiàng)目資格等處理措施。

　　涉嫌違紀(jì)的移交紀(jì)檢監(jiān)察部門處理，涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理。

　　第三十六條 主管部門可以通過抽查、復(fù)查等方式，對(duì)第三方機(jī)構(gòu)具體實(shí)施的過程管理和驗(yàn)收工作的程序、內(nèi)容、質(zhì)量和結(jié)論進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)過程管理和驗(yàn)收存在問題的，主管部門采取責(zé)令改正，撤銷相關(guān)結(jié)論等處理措施。

　　整改未達(dá)到要求或者情節(jié)特別嚴(yán)重的，主管部門不再委托該第三方機(jī)構(gòu)。涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。

第五章 法律責(zé)任

　　第三十七條 具有下列情形之一的，主管部門最長(zhǎng)三年內(nèi)不予受理項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交的市科技計(jì)劃項(xiàng)目申請(qǐng)，不推薦其申報(bào)國(guó)家、廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目，不授予市科技獎(jiǎng)勵(lì)，不提名國(guó)家、廣東省科技獎(jiǎng)勵(lì)：

　?。ㄒ唬╉?xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論為“不通過”的；

　?。ǘ┰陧?xiàng)目實(shí)施、檢查、變更、撤銷、終止或者驗(yàn)收中提供的材料及相關(guān)重要信息與實(shí)際情況不符，未造成嚴(yán)重后果的；

　　（三）項(xiàng)目實(shí)施過程中被責(zé)令限期整改，未按期完成整改或者整改未達(dá)到要求的；

　?。ㄋ模╉?xiàng)目逾期1年以上未申請(qǐng)驗(yàn)收的；

　?。ㄎ澹┩恢С鍪马?xiàng)重復(fù)用于市級(jí)財(cái)政資金項(xiàng)目申請(qǐng)或者驗(yàn)收的；

　?。┢渌`紀(jì)違規(guī)、違反項(xiàng)目合同書（任務(wù)書）約定和科研不端行為等情況，情節(jié)較輕的。

　　具有本條第一款第二、三、四、五、六項(xiàng)情形且項(xiàng)目承擔(dān)單位為企業(yè)的，按照對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的處理方式，對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)行處理。

　　第三十八條 項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目組主要成員有下列行為之一的，主管部門最長(zhǎng)五年內(nèi)不予受理其提交的市科技計(jì)劃項(xiàng)目申請(qǐng)，不推薦其申報(bào)國(guó)家、廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目，不授予市科技獎(jiǎng)勵(lì)，不提名國(guó)家、廣東省科技獎(jiǎng)勵(lì)；符合失信聯(lián)合懲戒有關(guān)規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)實(shí)施聯(lián)合懲戒：

　?。ㄒ唬┰陧?xiàng)目申請(qǐng)、實(shí)施、檢查、變更、撤銷、終止或者驗(yàn)收中提供虛假材料，或者采取其他不正當(dāng)手段獲取市科技研發(fā)資金的；

　?。ǘ┓欠ㄅ灿谩⑶终?、冒領(lǐng)、截留市科技研發(fā)資金的；

　?。ㄈ┏u、剽竊、侵占他人科研成果，侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的；

　　（四）出現(xiàn)危害國(guó)家安全、損害社會(huì)公共利益、危害人體健康、違反科研倫理規(guī)范等行為的；

　　（五）其他違紀(jì)違規(guī)、違反項(xiàng)目合同書（任務(wù)書）約定和科研不端行為等情況，情節(jié)較重的。

　　國(guó)家、廣東省對(duì)相關(guān)嚴(yán)重違規(guī)行為有處理決定的，從其決定。

　　涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　第三十九條 未按本辦法第十五條、第十七條、第二十九條規(guī)定的退回財(cái)政資金的，主管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)催告，催告無果的，通過司法途徑追繳財(cái)政資金。在退回財(cái)政資金之前，主管部門不予受理該項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交的市科技計(jì)劃項(xiàng)目申請(qǐng)，不推薦其申報(bào)國(guó)家、廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目，不授予市科技獎(jiǎng)勵(lì)，不提名國(guó)家、廣東省科技獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第四十條 在過程管理和驗(yàn)收中，專家組成員出現(xiàn)索賄受賄、濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等違法違紀(jì)行為的，將終止或者取消其參與科技計(jì)劃項(xiàng)目各項(xiàng)任務(wù)和工作的資格；視情況撤銷專家組成員已作出的相關(guān)結(jié)論，重新組織相關(guān)評(píng)審工作。同時(shí)按照信用管理相關(guān)規(guī)定進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)，并按照有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　第三方機(jī)構(gòu)及其工作人員在工作過程中，出現(xiàn)不按照有關(guān)要求審核資料、偏袒特定項(xiàng)目承擔(dān)單位、協(xié)助項(xiàng)目承擔(dān)單位弄虛作假、重大稽核失誤、違規(guī)參與評(píng)審、干擾驗(yàn)收成果和結(jié)果、索賄受賄等違法違規(guī)行為的，將終止或者取消其參與科技計(jì)劃項(xiàng)目各項(xiàng)工作的資格，并按照有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　第四十一條 主管部門及其工作人員違反法律、法規(guī)以及市科技計(jì)劃管理相關(guān)規(guī)定的，依法追究相應(yīng)責(zé)任。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　第四十二條 過程管理和驗(yàn)收管理人員對(duì)所獲取的項(xiàng)目相關(guān)信息負(fù)有保密責(zé)任，擅自拍照、錄像、拷貝、披露、使用或者向他人提供項(xiàng)目成果的，終止或者取消其參與科技計(jì)劃項(xiàng)目各項(xiàng)任務(wù)和工作的資格。給國(guó)家、有關(guān)單位和個(gè)人造成損失的，將依照有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任。涉及泄露國(guó)家秘密的，按有關(guān)法律法規(guī)處理。

第六章　附則

　　第四十三條 本辦法自2020年11月1日起施行，試行有效期3年。

　　《深圳市科技創(chuàng)新委員會(huì)關(guān)于印發(fā)〈深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收實(shí)施辦法〉的通知》（深科技創(chuàng)新〔2015〕267號(hào)）同時(shí)廢止。

　　合同書（任務(wù)書）實(shí)施期到期，但在本辦法生效后申請(qǐng)驗(yàn)收或者接受主管部門處理的市科技計(jì)劃項(xiàng)目，參照本辦法管理。

　　國(guó)家、省、市對(duì)人才專項(xiàng)、重大項(xiàng)目、深港澳項(xiàng)目、高等院校穩(wěn)定支持等項(xiàng)目具體管理辦法對(duì)過程和驗(yàn)收管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。