　　中期評估情況未達到合格的，結(jié)果為限期整改，主管部門暫停撥付剩余款項，并通知項目承擔單位進行整改，整改期最長不超過6個月。每個項目有一次整改機會。項目承擔單位應(yīng)當在整改期內(nèi)完成整改，并提交整改情況報告。整改后合格的項目，主管部門撥付剩余款項。逾期未提交整改情況報告，或者經(jīng)主管部門評估后認為整改無效的，視情況終止項目。

　　第十一條 項目實施期內(nèi)，項目合同書（任務(wù)書）內(nèi)容一般不做變更。符合下列情形之一的，項目承擔單位應(yīng)當在項目實施期限屆滿之前向主管部門提出變更申請：

　　（一）項目負責人因工作調(diào)動、傷病、死亡或者其他重大原因無法繼續(xù)履行工作職責，確需變更項目負責人的；

　　（二）項目負責人工作發(fā)生調(diào)動，確需變更項目承擔單位的，擬變更的項目承擔單位應(yīng)當符合該項目申請指南的申請條件、具備繼續(xù)實施項目的能力和科研條件，且應(yīng)當經(jīng)原項目承擔單位與擬變更項目承擔單位協(xié)商一致；

　　（三）在項目總投入不減少的前提下，確需變更設(shè)備費，且設(shè)備費預(yù)算變更超過30%或者改變設(shè)備品目的；

　　（四）因客觀原因?qū)е马椖繉嵤┻M度被迫延遲，確需申請變更實施期限的（延期單次不超過1年、總計不超過2次、總時長不超過原項目實施期的一半）；

　　（五）其他需要主管部門批準變更的情形。

　　因不可抗力或者情勢變更，主管部門可以主動或者與項目承擔單位協(xié)商一致后調(diào)整合同書（任務(wù)書）相關(guān)指標、實施期限等，減輕或者免除項目承擔單位和項目負責人、項目組主要成員相關(guān)責任。

　　第十二條 項目承擔單位名稱發(fā)生變更；項目組主要成員發(fā)生變更；在項目總投入不減少且設(shè)備品目不改變的前提下，設(shè)備費預(yù)算變更不超過30%；在項目總投入不減少且不超過特定預(yù)算科目控制限額的前提下，除設(shè)備費外的預(yù)算科目調(diào)整等，項目承擔單位應(yīng)當在項目實施期限屆滿之前，通過“深圳市科技業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)”向主管部門報備。

　　第十三條 主管部門應(yīng)當在收到變更申請后20個工作日內(nèi)做出決定，如需組織專家論證等，可以延長審核時間，最長不超過3個月。

　　超出規(guī)定期限提出的變更申請的，主管部門不予受理。項目承擔單位應(yīng)當按照原合同書（任務(wù)書）要求實施。

　　第十四條 因客觀原因?qū)е马椖繜o法實施、未開展實質(zhì)性研發(fā)活動，或者項目承擔單位認為確有需要的，項目承擔單位可以向主管部門申請撤銷項目，并提交以下材料：

　　（一）撤銷項目申請書；

　?。ǘ╉椖繉嵤┣闆r總結(jié)；

　?。ㄈ┏蜂N事由相關(guān)佐證材料。

　　第十五條 項目承擔單位應(yīng)當在提交的撤銷項目申請經(jīng)主管部門審核同意后，按時退回全部資助資金及其孳息。項目撤銷后，原合同書（任務(wù)書）不再執(zhí)行。

　　第十六條 具有下列情形之一的，主管部門有權(quán)終止項目：

　?。ㄒ唬╉椖繉嵤┻^程中，經(jīng)證明技術(shù)路線不合理、不可行且無替代方案，導(dǎo)致項目無法完成的；

　?。ǘ┮蝽椖垦芯块_發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由第三方公開，或者市場發(fā)生重大變化，使研究開發(fā)工作成為不必要的；

　　（三）項目承擔單位因經(jīng)營異常等導(dǎo)致對項目實施產(chǎn)生重大影響或者已不具備履行科技計劃項目能力的；

　?。ㄋ模╉椖繉嵤┻^程中被責令限期整改，未按期完成整改或者整改未達到要求的；

　?。ㄎ澹╉椖坑馄?年以上未申請驗收的；

　?。┎蛔袷睾贤瑫ㄈ蝿?wù)書）規(guī)定，未履行合同書（任務(wù)書）約定的主要義務(wù)的；

　?。ㄆ撸╉椖砍袚鷨挝?、項目負責人及項目組主要成員在項目實施、規(guī)范經(jīng)費使用、科研誠信和倫理、安全責任、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、研發(fā)成果剽竊等方面出現(xiàn)性質(zhì)惡劣、影響較大、涉及金額較大等重大違法違規(guī)行為的；

　?。ò耍┦怕?lián)合懲戒對項目有重大影響的；

　?。ň牛?dǎo)致項目無法實施的其他情形。

　　第十七條 對終止的項目，主管部門按照程序停止后續(xù)撥款，委托會計師事務(wù)所進行項目資金專項審計，必要情況下可以邀請技術(shù)專家予以協(xié)助，確定資金追繳額度，并且通知項目承擔單位。項目承擔單位應(yīng)當按照主管部門終止通知的要求及時上繳相關(guān)款項。

第三章　項目驗收管理

　　第十八條 主管部門按照本辦法規(guī)定對下列項目組織項目驗收：

　?。ㄒ唬┦虑百Y助的項目；

　?。ǘ┌凑諊液蛷V東省、市相關(guān)規(guī)定需要驗收的項目。

　　已撤銷或者終止的項目無需驗收。

　　第十九條 驗收內(nèi)容包括學(xué)術(shù)、技術(shù)及經(jīng)濟等各項指標的完成情況，經(jīng)費管理、使用合規(guī)性，和科研過程規(guī)范性等事項。

　　第二十條 項目承擔單位應(yīng)當在合同書（任務(wù)書）規(guī)定的項目實施期限屆滿之日后的6個月內(nèi)，通過“深圳市科技業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)”向主管部門提出驗收申請（以業(yè)務(wù)系統(tǒng)的狀態(tài)顯示“已受理”為準）。

　　經(jīng)批準延期的，項目實施期以批準文件為準。

　　組織實施順利、提前完成任務(wù)目標的，可以提前申請驗收。

　　第二十一條 項目承擔單位申請項目驗收應(yīng)當提交以下材料：

　?。ㄒ唬炇丈暾垥?；

　?。ǘ嵤┛偨Y(jié)報告和科技報告；

　?。ㄈｍ棇徲媹蟾婊蛘呓?jīng)費決算表及相關(guān)收支憑證；

　?。ㄋ模┖贤瑫ㄈ蝿?wù)書）約定指標完成情況的佐證材料。

　　驗收申請材料的具體要求由主管部門在驗收申請指南中予以明確。

　　第二十二條 主管部門應(yīng)當在項目承擔單位提出驗收申請后10個工作日內(nèi)對驗收申請材料進行形式審查。

　　第二十三條 對形式審查通過的項目，主管部門或者第三方機構(gòu)可以采取材料審查、集中答辯、現(xiàn)場核查等方式進行驗收。

　?。ㄒ唬┵Y助金額小于100萬元的項目適用于材料審查驗收，經(jīng)過專家審核材料、集體討論等程序形成專家組驗收評價意見；資助金額為100萬元（含）以上的項目適用于集中答辯驗收或者現(xiàn)場核查驗收，組織專家召開專門會議，經(jīng)過項目承擔單位匯報、專家詢問、集體討論等程序形成專家組驗收評價意見。

　?。ǘ┲鞴懿块T或者第三方機構(gòu)應(yīng)當成立驗收專家組，由相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)和財務(wù)專家組成。

　　技術(shù)專家一般為3人或者3人以上的單數(shù)，財務(wù)專家至少為1人。

　　驗收專家應(yīng)當依照項目驗收規(guī)定，科學(xué)、客觀、公正地對項目作出驗收評價意見。

　　驗收專家的選取和管理參照適用市科技評審專家管理規(guī)定。

　　（三）主管部門或者第三方機構(gòu)綜合專家驗收評價，作出項目驗收結(jié)論。

　　第二十四條 驗收專家組在驗收過程中認為項目需要補充材料的，應(yīng)當列出材料清單，由主管部門或者第三方機構(gòu)通知項目承擔單位在10日內(nèi)補充，并且輪候下一批次驗收，逾期未提交的視為放棄材料補充機會。

　　每個項目有一次補充材料機會。

　　第二十五條 驗收的結(jié)論分為通過、結(jié)題和不通過三種。

　?。ㄒ唬╉椖抗芾砗拓斦Y金使用合規(guī)，且具有下列情形之一的，認定為驗收“通過”：

　　1.按期按質(zhì)完成合同書（任務(wù)書）約定指標的；

　　2.驗收專家組認為雖未完成合同書（任務(wù)書）約定指標，但在資助項目相關(guān)領(lǐng)域有重大突破或者重大代表性成果的。

　?。ǘ╉椖抗芾砗拓斦Y金使用合規(guī)，且具有下列情形之一的，認定為驗收“結(jié)題”：

　　1.因不可抗拒因素導(dǎo)致合同書（任務(wù)書）規(guī)定的學(xué)術(shù)、技術(shù)及經(jīng)濟等指標無法完成，但已按合同書（任務(wù)書）相關(guān)要求開展研發(fā)工作并履行勤勉義務(wù)的；

　　2.驗收專家組認為雖未完成合同書（任務(wù)書）約定指標，但在資助項目相關(guān)領(lǐng)域有較大突破或者較大代表性成果的。

　?。ㄈ┚哂邢铝星樾沃坏?，認定為驗收“不通過”：

　　1.未達到驗收“通過”或者“結(jié)題”標準的；

　　2.提供虛假驗收材料、文件或者數(shù)據(jù)的；

　　3.項目實施期間未開展實質(zhì)性研發(fā)活動的；

　　4.其他驗收不通過的情形。

　　國家和廣東省科技計劃配套項目的驗收結(jié)論，參照國家和廣東省項目驗收結(jié)論下達。

　　第二十六條 驗收專家組在驗收過程中認為項目未達到驗收“通過”或者“結(jié)題”標準的，應(yīng)當指出需要整改的原因，由主管部門或者第三方機構(gòu)下達整改通知。

　　項目承擔單位應(yīng)當自整改通知下達之日起6個月內(nèi)完成整改，重新提交驗收申請。

　　逾期未重新提交驗收申請的，驗收結(jié)論為“不通過”。

　　每個項目有一次整改機會。

　　第二十七條 項目承擔單位應(yīng)當設(shè)立專賬進行財務(wù)核算，并對相關(guān)票據(jù)、合同等進行留痕管理。

　　第二十八條 驗收完成后，主管部門應(yīng)當將驗收情況予以公示，公示時間為10日，接受社會監(jiān)督。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　主管部門收到書面異議的，應(yīng)當對異議內(nèi)容進行審核，必要時可以組織專家進行論證，形成處理決定并告知提出異議的單位或者個人。

　　第二十九條 項目驗收后，結(jié)余資金按照下列方式處理：

　?。ㄒ唬σ淮涡酝ㄟ^驗收的項目，結(jié)余資金和孳息留歸項目承擔單位使用，統(tǒng)籌安排用于科研活動的直接支出；

　?。ǘ?jīng)整改后結(jié)論為“通過”的項目、驗收結(jié)論為“結(jié)題”的項目，項目承擔單位退回結(jié)余資金和孳息，并提交退款憑證。未按要求退回的，由主管部門追回；

　?。ㄈ︱炇战Y(jié)論為“不通過”的項目，除項目承擔單位退回結(jié)余資金和孳息、提交退款憑證外，主管部門視情況追繳前期已使用資金。

　　第三十條 超過本辦法第二十條規(guī)定期限仍未申請驗收的，項目承擔單位可以繼續(xù)提出驗收申請，但在提出驗收申請之前，主管部門不予受理項目負責人提交的市科技計劃項目申請，不推薦其申報國家、廣東省科技計劃項目，不授予市科技獎勵，不提名國家、廣東省科技獎勵。

　　項目承擔單位為企業(yè)的，按照對項目負責人的處理方式，對項目承擔單位進行處理。

　　逾期一年以上未申請驗收的，主管部門終止項目。

第四章監(jiān)督檢查

　　第三十一條 主管部門根據(jù)職責和工作需要，按照一定比例對市科技計劃項目開展隨機抽查和專項檢查。

　　主管部門將項目過程管理和驗收情況作為項目承擔單位后續(xù)申請市科技計劃項目立項、監(jiān)督檢查的考慮因素。

　　第三十二條 對于在過程管理和驗收過程中收到有關(guān)項目的舉報、信訪，符合條件的，主管部門予以受理并進行調(diào)查處理。

　　第三十三條 下列科研失信行為線索，符合管理權(quán)限的，主管部門應(yīng)當開展核查：

　?。ㄒ唬┥霞墮C關(guān)或者有關(guān)部門移送的線索；

　　（二）在科技計劃、科技獎勵、科技人才管理等日?？蒲泄芾砘顒又邪l(fā)現(xiàn)的問題和線索；

　?。ㄈ┟襟w披露的科研失信行為線索。

　　第三十四條 對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，主管部門可以下達整改通知。

　　項目承擔單位應(yīng)當在整改通知規(guī)定的期限內(nèi)完成整改，并將整改結(jié)果書面報送主管部門審核。

　　未按期完成整改或者整改未達到要求的，視情況終止所涉項目。

　　第三十五條 對檢查中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的項目，主管部門可以采取暫停項目撥款、限期整改，終止項目，更改驗收結(jié)論等處理措施。

　　對具有違法違規(guī)行為的項目承擔單位和項目負責人、項目組主要成員，主管部門可以采取約談、通報批評、一定期限內(nèi)取消其申報項目資格等處理措施。

　　涉嫌違紀的移交紀檢監(jiān)察部門處理，涉嫌犯罪的移交司法機關(guān)處理。

　　第三十六條 主管部門可以通過抽查、復(fù)查等方式，對第三方機構(gòu)具體實施的過程管理和驗收工作的程序、內(nèi)容、質(zhì)量和結(jié)論進行監(jiān)督檢查。

　　對檢查中發(fā)現(xiàn)過程管理和驗收存在問題的，主管部門采取責令改正，撤銷相關(guān)結(jié)論等處理措施。

　　整改未達到要求或者情節(jié)特別嚴重的，主管部門不再委托該第三方機構(gòu)。涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)處理。

第五章法律責任

　　第三十七條 具有下列情形之一的，主管部門最長三年內(nèi)不予受理項目負責人提交的市科技計劃項目申請，不推薦其申報國家、廣東省科技計劃項目，不授予市科技獎勵，不提名國家、廣東省科技獎勵：

　?。ㄒ唬╉椖框炇战Y(jié)論為“不通過”的；

　?。ǘ┰陧椖繉嵤?、檢查、變更、撤銷、終止或者驗收中提供的材料及相關(guān)重要信息與實際情況不符，未造成嚴重后果的；

　?。ㄈ╉椖繉嵤┻^程中被責令限期整改，未按期完成整改或者整改未達到要求的；

　?。ㄋ模╉椖坑馄?年以上未申請驗收的；

　?。ㄎ澹┩恢С鍪马椫貜?fù)用于市級財政資金項目申請或者驗收的；

　?。┢渌`紀違規(guī)、違反項目合同書（任務(wù)書）約定和科研不端行為等情況，情節(jié)較輕的。

　　具有本條第一款第二、三、四、五、六項情形且項目承擔單位為企業(yè)的，按照對項目負責人的處理方式，對項目承擔單位進行處理。

　　第三十八條 項目承擔單位和項目負責人、項目組主要成員有下列行為之一的，主管部門最長五年內(nèi)不予受理其提交的市科技計劃項目申請，不推薦其申報國家、廣東省科技計劃項目，不授予市科技獎勵，不提名國家、廣東省科技獎勵；符合失信聯(lián)合懲戒有關(guān)規(guī)定的，還應(yīng)當實施聯(lián)合懲戒：

　　（一）在項目申請、實施、檢查、變更、撤銷、終止或者驗收中提供虛假材料，或者采取其他不正當手段獲取市科技研發(fā)資金的；

　?。ǘ┓欠ㄅ灿?、侵占、冒領(lǐng)、截留市科技研發(fā)資金的；

　?。ㄈ┏u、剽竊、侵占他人科研成果，侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的；

　?。ㄋ模┏霈F(xiàn)危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康、違反科研倫理規(guī)范等行為的；

　　（五）其他違紀違規(guī)、違反項目合同書（任務(wù)書）約定和科研不端行為等情況，情節(jié)較重的。

　　國家、廣東省對相關(guān)嚴重違規(guī)行為有處理決定的，從其決定。

　　涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

　　第三十九條 未按本辦法第十五條、第十七條、第二十九條規(guī)定的退回財政資金的，主管部門應(yīng)當及時催告，催告無果的，通過司法途徑追繳財政資金。在退回財政資金之前，主管部門不予受理該項目承擔單位和項目負責人提交的市科技計劃項目申請，不推薦其申報國家、廣東省科技計劃項目，不授予市科技獎勵，不提名國家、廣東省科技獎勵。

　　第四十條 在過程管理和驗收中，專家組成員出現(xiàn)索賄受賄、濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等違法違紀行為的，將終止或者取消其參與科技計劃項目各項任務(wù)和工作的資格；視情況撤銷專家組成員已作出的相關(guān)結(jié)論，重新組織相關(guān)評審工作。同時按照信用管理相關(guān)規(guī)定進行記錄和評價，并按照有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責任。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

　　第三方機構(gòu)及其工作人員在工作過程中，出現(xiàn)不按照有關(guān)要求審核資料、偏袒特定項目承擔單位、協(xié)助項目承擔單位弄虛作假、重大稽核失誤、違規(guī)參與評審、干擾驗收成果和結(jié)果、索賄受賄等違法違規(guī)行為的，將終止或者取消其參與科技計劃項目各項工作的資格，并按照有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責任。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

　　第四十一條 主管部門及其工作人員違反法律、法規(guī)以及市科技計劃管理相關(guān)規(guī)定的，依法追究相應(yīng)責任。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

　　第四十二條 過程管理和驗收管理人員對所獲取的項目相關(guān)信息負有保密責任，擅自拍照、錄像、拷貝、披露、使用或者向他人提供項目成果的，終止或者取消其參與科技計劃項目各項任務(wù)和工作的資格。給國家、有關(guān)單位和個人造成損失的，將依照有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責任。涉及泄露國家秘密的，按有關(guān)法律法規(guī)處理。

第六章　附則

　　第四十三條 本辦法自2020年11月1日起施行，試行有效期3年。

　　《深圳市科技創(chuàng)新委員會關(guān)于印發(fā)〈深圳市科技計劃項目驗收實施辦法〉的通知》（深科技創(chuàng)新〔2015〕267號）同時廢止。

　　合同書（任務(wù)書）實施期到期，但在本辦法生效后申請驗收或者接受主管部門處理的市科技計劃項目，參照本辦法管理。

　　國家、省、市對人才專項、重大項目、深港澳項目、高等院校穩(wěn)定支持等項目具體管理辦法對過程和驗收管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

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